| 基金全称 | 上银创业板50指数型发起式证券投资基金 | 基金简称 | 上银创业板50指数发起式A |
| 基金代码 | 024071（前端） | 基金类型 | 指数型-股票 |
| 发行日期 | 2025年05月12日 | 成立日期 | 2025年06月04日 |
| 成立规模 | 0.167亿份 | 资产规模 | 0.12亿份（截止至：2025年06月04日） |
| 基金管理人 | 上银基金 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 管理费率 | 0.30%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） |
| 销售服务费率 | 0.00%（前端） | 最高认购费率 | 0.60%（前端）富途牛牛优惠费率：0.06%（前端） |
| 最高申购费率 | 0.70%（前端）富途牛牛优惠费率：0.07%（前端） | 最高赎回费率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见基金《招募说明书》 |
上银创业板50指数发起式A(024071) - 基金经理
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| 姓名 | 翟云飞 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-06-04 |
翟云飞先生:2005年毕业于中国科学技术大学自动化系,2010年获得中国科学技术大学统计与金融系博士学位。2010年6月至2014年3月在大成基金管理有限公司任职,其中2010年6月至2011年5月任职金融工程师(负责量化投资研究),2011年5月至2012年7月任职产品设计师,2012年7月至2014年3月任职量化投资研究员、行业投资研究员;2014年4月加入光大保德信基金管理有限公司,历任金融工程高级经理、高级量化研究员、基金经理职务。2016年2月至2023年1月9日任光大保德信风格轮动混合型证券投资基金的基金经理,2016年12月至2022年8月27日担任光大保德信量化核心证券投资基金的基金经理,2017年1月至2020年7月担任光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年2月至2023年1月9日担任光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金的基金经理,2019年6月至2023年1月9日担任光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年7月至2023年1月9日担任光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年8月至2020年8月担任光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2023年1月9日担任光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2021年11月至2023年1月9日任光大保德信中证500指数增强型证券投资基金的基金经理。2022年12月24日起不再担任光大保德信恒鑫混合型证券投资基金基金经理。现任上银基金量化投资部总监、上银中证500指数增强型证券投资基金基金经理。2023年9月27日起担任银科技驱动双周定期可赎回混合型证券投资基金基金经理。
| 基金代码 | 基金名称 | 基金类型 | 起始时间 | 截止时间 | 任职天数 | 任职回报 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 024071 | 上银创业板50指数发起式A | 指数型-股票 | 2025-06-04 | 至今 | 29天 | 5.74% |
| 024072 | 上银创业板50指数发起式C | 指数型-股票 | 2025-06-04 | 至今 | 29天 | 5.73% |
| 024070 | 上银中证半导体产业指数发起式C | 指数型-股票 | 2025-05-13 | 至今 | 51天 | 1.13% |
| 024069 | 上银中证半导体产业指数发起式A | 指数型-股票 | 2025-05-13 | 至今 | 51天 | 1.15% |
| 011277 | 上银科技驱动双周定期可赎回混合A | 混合型-偏股 | 2023-09-27 | 至今 | 1年又280天 | 3.99% |
| 013892 | 上银科技驱动双周定期可赎回混合C | 混合型-偏股 | 2023-09-27 | 至今 | 1年又280天 | 2.84% |
| 009613 | 上银中证500指数增强型A | 指数型-股票 | 2023-09-21 | 至今 | 1年又286天 | 8.54% |
| 009614 | 上银中证500指数增强型C | 指数型-股票 | 2023-09-21 | 至今 | 1年又286天 | 7.97% |
| 013980 | 光大恒鑫混合A | 混合型-偏债 | 2021-11-30 | 2022-12-24 | 1年又24天 | -4.90% |
| 013981 | 光大恒鑫混合C | 混合型-偏债 | 2021-11-30 | 2022-12-24 | 1年又24天 | -5.35% |
| 013640 | 光大中证500指数增强C | 指数型-股票 | 2021-11-20 | 2023-01-09 | 1年又50天 | -12.07% |
| 013639 | 光大中证500指数增强A | 指数型-股票 | 2021-11-20 | 2023-01-09 | 1年又50天 | -11.63% |
| 003704 | 光大事件驱动混合 | 混合型-灵活 | 2021-09-01 | 2023-01-09 | 1年又130天 | -8.02% |
| 007499 | 光大风格轮动混合C | 混合型-偏股 | 2020-01-02 | 2023-01-09 | 3年又8天 | 48.19% |
| 003070 | 光大创业板量化优选C | 股票型 | 2020-01-02 | 2023-01-09 | 3年又8天 | 31.37% |
| 003105 | 光大永鑫混合A | 混合型-灵活 | 2019-08-01 | 2020-08-22 | 1年又22天 | 14.35% |
| 003106 | 光大永鑫混合C | 混合型-灵活 | 2019-08-01 | 2020-08-22 | 1年又22天 | 14.24% |
| 002075 | 光大睿鑫混合C | 混合型-灵活 | 2019-07-17 | 2023-01-09 | 3年又177天 | 27.91% |
| 001939 | 光大睿鑫混合A | 混合型-灵活 | 2019-07-17 | 2023-01-09 | 3年又177天 | 28.61% |
| 003115 | 光大诚鑫混合A | 混合型-灵活 | 2019-06-12 | 2023-01-09 | 3年又212天 | 40.47% |
| 003116 | 光大诚鑫混合C | 混合型-灵活 | 2019-06-12 | 2023-01-09 | 3年又212天 | 37.80% |
| 003069 | 光大创业板量化优选A | 股票型 | 2018-02-13 | 2023-01-09 | 4年又331天 | 43.69% |
| 003704 | 光大事件驱动混合 | 混合型-灵活 | 2017-01-18 | 2020-07-18 | 3年又182天 | 14.20% |
| 360001 | 光大保德信量化股票A | 股票型 | 2016-12-09 | 2022-08-27 | 5年又262天 | 3.55% |
| 002305 | 光大风格轮动混合A | 混合型-偏股 | 2016-02-04 | 2023-01-09 | 6年又341天 | 26.76% |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度以及跟踪误差最小化。 |
|---|---|
| 投资理念 | 暂无数据 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括创业板50指数的成份股及其备选成份股,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票(包括主板、创业板、科创板及其他中国证监会核准或注册上市的股票,存托凭证,内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”))、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、短期融资券、超短期融资券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)、中期票据等)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券、金融衍生品(含股指期货、国债期货、股票期权等)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 | 大类资产配置策略 本基金作为跟踪创业板50指数的被动指数型基金,将从宏观面、政策面、基本面和资金面等多个纬度进行综合分析,根据市场情况在本基金的投资范围内进行适度动态配置,并保持各类资产配置的基本稳定。 在正常情况下,本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整等其他因素导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述正常范围的,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大。 股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。 特殊情形包括但不限于:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)标的指数成份股进行配股、增发或被吸收合并;(5)标的指数成份股派发现金股息;(6)标的指数成份股定期或临时调整;(7)标的指数编制方法发生变化;(8)其他基金管理人认定不适合投资的股票或可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。 本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市等风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。 港股通标的股票投资策略 本基金将重点关注以下几类港股通标的股票: ①在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司; ②A股市场稀缺的香港本地公司、外资公司; ③具备优质成长属性的上市公司。 本基金可根据投资需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。 存托凭证投资策略 本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 金融衍生品投资策略 (1)股指期货投资策略。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 (2)国债期货投资策略。本基金可基于谨慎、风险管理的原则,以套期保值为目的,运用国债期货对基本投资组合进行管理,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 (3)股票期权投资策略。本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与股票期权投资,达到降低跟踪误差的目的。本基金将关注其他金融衍生品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策,在充分评估金融衍生品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。 融资及转融通证券出借业务投资策略 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则,在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,本着审慎原则,参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。 资产支持证券投资策略 本基金将深入研究市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种基本面因素,评估资产违约风险和提前偿付风险。在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,以数量化模型确定其内在价值。 可交换债券投资策略 可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票,而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性,其中债性与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息;而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。 可转换债券(含分离交易可转债,下同)投资策略 本基金将对可转换债券发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等,并参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值。同时,本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势,深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。 债券投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用平均久期策略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等,对各类债券金融工具进行优化配置,提高基金资产的投资收益。 (1)平均久期策略 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率上升时,本基金可缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金可拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 (2)期限结构策略 结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金可采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时,可采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线不变或平行移动时,可采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配置。 (3)类属资产配置策略 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。 (4)回购套利策略 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。 |
| 分红政策 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、由于本基金A类基金份额和C类基金份额费用收取不同,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在符合法律法规规定及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整。 |
| 业绩比较基准 | 创业板50指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金,其预期风险与收益理论上高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。本基金为指数型基金,主要采用组合复制策略及适当的替代性策略跟踪标的指数,理论上具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金可投资港股通标的股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 |
上银创业板50指数发起式A(024071) - 基金费率
| 管理费率 | 0.30%（每年） | 托管费率 | 0.10%（每年） | 销售服务费率 | 0.00%（每年） |
注：管理费和托管费从基金资产中每日计提。每个交易日公告的基金净值已扣除管理费和托管费，无需投资者在每笔交易中另行支付。
| 适用金额 | 适用期限 | 原费率| 富途牛牛优惠费率 |
|---|---|---|
| 小于100万元 | --- | |
| 大于等于100万元，小于500万元 | --- | |
| 大于等于500万元 | --- | 每笔1000元 |
上银创业板50指数发起式A(024071) - 基金公告
- 上银创业板50指数型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业...2025-07-03
- 上银基金管理有限公司关于停用及新增基金直销资金专户的公告2025-07-03
- 上银基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告2025-06-26
- 上银创业板50指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告2025-06-05
- 上银基金管理有限公司关于终止与海银基金销售有限公司代销合作的公告2025-06-03